基金从业

其他版块 今日:100  帖子数: 383
09月26日
连续 0
签到
基金从业资格考试易错难点要点
只看楼主
4 3722
暴走的精英 发表于 2016-9-27 14:44

[经验分享] 基金从业资格考试易错难点要点

年月类:
1868英国世界上第1只证券基金:海外及殖民地政府信托
1924美国世界第1只开放式公司型基金:马萨诸塞投资信托基金
1933美国《证券法》
1934美国《证券交易法》
1940美国《投资公司法》《投资顾问法》
1957年标普指数编制
1992.6深圳人行批准当时最大封基:天骥基金
1992.11央总行批准的第1家投资基金:淄博基金,1亿元
1993.8月第1只上市交易封闭式基金:淄博基金
1995CFA协会筹备全球投资业绩标准委员会
1997《证券投资基金管理暂行办法》发布,此前的基金叫:老基金
1998.3南方、国泰基金成立,发行规模20亿元的基金开元、基金国泰
2000证监会发《开放式证券投资基金试点办法》
2001.8证券业协会基金公会成立
2001.9第1只开基华安创新
2002.2《证券投资基金内控意见》出台
2002.12首家中外合资基金公司成立:国联安基金公司
2003.10《证券投资基金法》通过,2014.6.1实施
2003.12我国第1只货基
2004证券业协会证券投资基金委员会成立
2005资产证券化试点,2007扩大试点
2006.11第1只QDII发行:华安国际配置基金
2007首例基金从业人员利用未公开信息交易被发行
2010短期融资券启动
2012.6.6证券投资基金业协会成立
2013.6修订后的《证券投资基金法》实施
2013.9国债期货合约推出
基金国际化趋势始于20世纪80年代

时限类:
基金重大事项临时公告:2日内
基金季报:季末15个工作日
基金年报:年末90日
基金定期报告备案:披露后第2个工作日
证监会收到验资报告及备案材料后书面确认备案完成、基金合同生效:3个工作日
登记材料齐备后,基金业协会私募办结登记:20个工作日
证监会受理基金公司变更股东、控制人:60日决定
证监会受理基金募集申请后:6个月决定
巨额赎回延期支付:3个工作日内公告
基金宣传材料发布后:5个工作日备案
召开份额持有人大会:提前30日公告
托管人职责终止6个月内新选任
ETF建仓期:3个月
开基募集期:3个月
基金合同生效后:次日公告
公布招募书、基金合同:发售前3日
基金申赎申请后:3个工作日管理人确认有效性
基金验资:募集期届满后10日内
基金不能成立返款给投资者:30日内
基金申购:T+2确认,下日可赎回
基金申购成功后: T+1登记办理
基金申购成功后:T+2可赎回
基金申购款:T+2日到基金银行账户
基金赎回款:T+3日从基金银行账户划出
LOF从TA转入证券登记系统后:T+2可卖出或赎回
QDII放开申赎前至少:每周公告一次净值
QDII份额净值:至少每周计算披露1次
QDII涉及衍生品份额净值:每个工作日披露
QFII额度获批后注入资金:6个月内
QFII本金锁定期:3个月
开基延期赎回不超:20工作日
质押式回购:最长1年
债券远期交易日到结算日:不超365天
大额可转让存单最短期限:14天
买断式回购最长期限:91天
银行间债券市场现券交易结算日:T+0和T+1
融资融券开户资格:18个月,50万
连续几年没托管业务取消托管资格:3年
证监会领导离职几年内不得到与原工作直接相关机构任职:3年
证监会一般工作人员离职几年内不得到与原工作直接相关机构任职:2年
基金董监高应有:3年以上相关工作经历
基金经营机构客户身份资料及交易记录保存:5年
基金经营机构客户交易终端信息及开户资料电子化信息保存:20年
基金销售机构客户身份资料及交易记录保存:15年
货币基金不得投资剩余期限高于:397天的债券
货币基金投资组合平均剩余期限不高于:180天

资格类:
基金公司注册资本:1亿元
基金主要法人股东净资产:2亿元
基金主要自然人股东金融资产:3000万元,10年资管经验
持股5%以上基金非主要法人股东净资产:5000万元
持股5%以上基金非主要自然人股东金融资产:1000万元,5年资管经验
基金申请QDII条件:2年基金业务,2亿净资产,200亿管理资产
券商申请QDII条件:1年资管业务,8亿净资本,20亿管理资产,净资本占净资产70%
QDII境外托管人条件:10亿美元实收资本,1000亿美元托管资产
QDII境外投顾条件:5年投资管理,100亿美元管理证券资产
合资基金公司境外股东条件:3年无处罚,3亿元实收资本
QFII托管人条件:80亿元实收资本
QFII设立条件:
资管机构:2年资管业务,5亿美元管理证券资产
保险公司:成立2年,5亿美元持有证券资产
其他机构:成立2年,5亿美元持有或管理证券资产
证券公司:5年证券业务,5亿美元净资产,50亿美元管理证券资产
商业银行:10年银行业务,3亿美元一级资本,50亿美元管理证券资产
私募合格投资者:
机构:1000万净资产,100万起
个人:300万金融资产or近三年年均收入50万, 100万起
基金经理资格:3年无处罚,3年证管经历,从业资格,法律考试
基金公司到港设机构:1年无处罚

之最类:
最大对冲基金:布里奇沃特
最大大宗商品管理公司:贝莱德
最大PE:高盛
最大基础设施投资公司:麦格里
最大不动产投资公司:世邦魏理仕
最先出现的金融期货:外汇期货
按名义金额计算,交易量最大衍生工具:互换合约
最难预测趋势:短期趋势
欧洲最大资产管理中心:英国
全球第一基金分销中心:卢森堡

门槛类:
开放式基金最小规模:2亿元
封基最小募集规模:核准额80%
QDII认购门槛:1000元
ETF申赎门槛:30万元
基金净值计算错误报告门槛:0.25%
基金净值计算错误报告并公告门槛:0.5%
合资基金公司外资持股:49%以下
合资基金公司港资持股:50%以上可
深交所A股佣金起点:5元
QFII持个股限制:10%以下
分级基金合并募集认申购门槛:5万元
分级基金分开募集B类认申购门槛:5万元
股基认购费:不超1.5%
B股无过户费,有结算费:0.05%,不超500港元
货基销售服务费率:0.25%
纽交所石油期货最小交易单位:1000桶
芝加哥小麦最小交易单位:5000蒲

计算类:
复利终值:FV=PV*(1+i)^n
复利现值:PV=FV/(1+i)^n
单利利息=PV*i*t
远期利率:f12=(1+s2)^2/(1+s1)--1
净认购额=认购金额/(1+认购费率)
认购份额=(净认购额+认购利息)/份额面值
赎回总额=赎回数量*份额净值
赎回费用=赎回总额*赎回费率
赎回金额=赎回总额-赎回费用
折溢价率=(二级市场价-份额净值)/份额净值
ETF份额折算比例=(基金资产净值/基金总份额)/(指数收盘值*1%或0.1%)
ETF折算后份额=原持有份额* ETF份额折算比例
除权除息价=(前收盘价-现金红利+配股价*股份变动比例)/(1+股份变动比例)
标的证券除权除息后权证行权价=原行权价*标的证券除权除息价/标的证券除权除息前价
标的证券除权后权证行权比例=原行权比例*标的证券除权前价/标的证券除权价
标的证券除息后,行权比例不变
基金管理费、托管费、销售服务费=(前一日基金资产净值*年费率)/当年实际天数
保本基金风险资产投资额=放大倍数*安全垫=放大倍数*(投资组合现时净值-价值底线)
权益乘数(杠杆比率)=总资产/所有者权益
负债权益比(产权比率)=负债/所有者权益
修正久期=久期/(1+到期收益率)
修正久期衡量市场利率变动时,债券价格的变动:△P/P=-Dmod△y
维持担保比例=(现金+市值)/(融资买入额+融券卖出数量*市价+利息费用)
贝塔系数:βp=ρp,m*(σp/σm)
基金股票换手率=(期间基金股票交易量/2)/期间基金平均资产净值
时间加权收益率=(1+r1)(1+r2)……(1+rn)-1
几何平均收益率=(∏(1+ri))^(1/n)-1



回复 (3)

0
maarten 发表于 2017-5-22 14:06:04 | 显示全部楼层


评论 (0) 举报
0
Array090614 发表于 2017-6-7 22:46:50 来自手机 | 显示全部楼层


评论 (0) 举报
0
bai****8663941013 发表于 2018-7-18 16:32:47 来自手机 | 显示全部楼层


评论 (0) 举报
您需要登录后才可以回帖 登录 | 免费注册

本版积分规则

暴走的精英
  • 718
    主题
  • 1000
    帖子
  • 3166
    高盾
Ta的主页 发消息
关闭

重要上一条 /1 下一条

发布主题 快速回复 返回列表

成长从扫码开始

沪ICP备 14038153号 沪B2-20160190 诚信网站 可信网站 实名网站认证 安全联盟认证 上海市互联网举报中心 网络社会证信网 沪公网安备 31010902001351号

沪B2-20160190 广播电视节目制作经营许可证

Copyright © 2006-2016 高顿网校, All Rights Reserved.

快速回复 返回顶部 返回列表